中国营销传播网 > 营销动态 > 汇丰银行承认沦为洗钱工具或面临10亿美元罚款

　　汇丰涉嫌洗

　　钱风波

　　汇丰银行作为欧洲最大金融机构,去年净利润为168亿美元,其美国分支可列入全美十大银行。本月16日,美国参议院常设调查小组委员会发布报告,指认汇丰银行没有能够阻止关联墨西哥贩毒团伙的账户洗钱、与关联“基地”组织的金融机构有业务往来。

　　报告说,汇丰银行2007年至2008年从墨西哥分支机构向美国分支转移70亿美元现金。而这家银行事先获得警告,那些钱可能是贩毒团伙的利润。

　　英国汇丰银行控股公司首席合规官戴维·巴格利17日接受美国参议院问询,承认汇丰银行沦为一些贩毒团伙和恐怖组织洗钱的工具,“让人失望”,随即宣布引咎辞职。

　　辩称分支多难以兼顾

　　巴格利当天在参议院常设调查小组委员会出席听证会时承认,汇丰银行没遵守反洗钱等法律和法规,“辜负我们和监管机构的期望”。巴格利也辩解,汇丰分支机构众多且均设有合规部门,他难以兼顾所有分支。

　　巴格利说,他已经将辞职告知汇丰银行高层。巴格利2002年出任汇丰银行首席合规官,主要职责是确保商业银行经营活动符合法律、法规和准则,包括反洗钱、阻止恐怖分子资金转账。汇丰银行北美分支发言人透露,巴格利已辞职,但没有离开汇丰银行。

　　美货币机构监管不力

　　委员会主席、民主党参议员卡尔·莱文说,汇丰银行需要就防范洗钱不力着手问责。汇丰应当确认哪些分支机构面临高风险并严格监督那些机构、冻结那些关联贩毒团伙和恐怖组织的账户。美国司法部正就汇丰银行的行为着手调查,拒绝披露汇丰银行是否寻求和解。《纽约时报》分析,汇丰可能面临刑事诉讼和大约10亿美元罚款。

　　作为监管机构,美国货币监理局因多年来“容忍”汇丰对洗钱控制不利而接受参议员问责。参议院调查小组报告显示,货币监理局虽发现可疑行为,直到2010年才向汇丰银行下禁令;而其他监管机构已经开始调查。