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监管趋严券商Q3净利跌七成 中信负面缠身却最赚钱
23家上市券商三季度净利为212亿，分析称成交量减少、两融业务下滑、IPO暂停等拖累了券商业绩
A股在第三季度大幅下跌，证券公司的三季报备受关注。截至11月3日，23家上市券商三季报全部披露完毕，第三季度上市券商净利润环比下滑幅度超过70%。 分析人士表示，今年第三季度遭遇A股大跌，监管层对券商的监管和处罚趋严，这些拖累第三季度券商业绩。而上市券商前三季度业绩之所以亮丽，主要得益于上半年的牛市行情。10月份后市场趋于稳定，券商业绩预计会随之回升。 从前三季度的数据来看，虽然在第三季度卷入高管被调查的漩涡，中信证券依然稳坐券商“头把交椅”。前三季度净利润增幅最大的券商为光大证券，净利润为60亿元，同比增长568%；即使增幅最小的券商太平洋证券和海通证券，其净利润增幅也超过123%。 分析认为，上市券商前三季度业绩亮丽主要由于上半年火爆的市场行情，股市火热带动券商各项业务业绩高增长。据记者统计，前三季度23家上市券商日赚4.7亿元。 但是，受三季度市场大跌和监管处罚趋于严厉的影响，上市券商三季度业绩出现大幅度下滑。 同花顺统计数据显示，今年第三季度，23家上市券商净利润为212.6亿元，环比下滑幅度超过70%。其中，净利润下滑幅度最大的为太平洋证券，环比下滑121%。今年7月股市巨震，太平洋就成为首家亏损券商。 上海证券分析师虞婕雯表示，受制于7月-9月三个月的市场表现，无论从成交量减少、融资融券业务下滑、IPO暂停等多种因素都严重拖累了券商三季度的业绩。不过，虽然近期券商经营数据较差，但全年仍可以保持高增长。 另外值得关注的是，据媒体统计，今年前三季度已经有19家券商因不同的原因被监管层处罚，监管和处罚力度明显趋于严厉。除此之外，券商高层也遭遇动荡，包括中信证券在内的多名高管被调查，东北证券、国泰君安证券等总裁辞职。 资深金融业人士吴小平认为，从今年证券市场的监管来看，证监会[微博]将会对券商做出大规模和系统性的整顿和规范。对券商实行严格的打分、扣分制度，对于违规的券商逐级降级甚至取消某些业务许可，创新业务会更加严格地把关。 ■ 红黑榜 最赚钱 中信证券负面缠身业绩未减 中信证券三季报数据显示，该公司前三季度营收和净利均居行业首位，成为名副其实最能赚钱的券商。 多年来，中信证券一直稳坐券商行业“头把交椅”。但是，今年中信证券遭遇了前所未有的危机，公司总经理和多个业务条线的骨干被调查和或被要求协助调查。业内人士表示，骨干被带走调查对公司业务影响很大。 2015年8月底，有关部门表示，中信证券多名骨干因分别涉嫌内幕交易、伙同他人编造并传播证券期货交易虚假信息，被依法采取刑事强制措施。其中包括中信证券执行委员会委员徐刚、葛小波和刘威。 紧接着9月15日，中信证券发布公告称，公司总经理程博明等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。据市场传言，中信证券多名高管被调查可能与证金公司救市资金有关。 中信证券在三季报中透露，调查工作仍在进行中。目前，公司管理有序，运营稳健，流动性充足，各项业务正常开展。 中信证券相关负责人则在发布三季报时表示，今年以来，中信证券经历了重大考验，中信证券将克服困难。 多位分析人士表示，中信证券前三季度业绩稳健，尚未大幅体现出近期负面事件的影响。但是公司近期高管层动荡，监管调查尚未结束，后续处罚措施的影响尚难以定量判断，公司在品牌价值和业务进展等方面面临不确定性。 跌最惨 太平洋证券亏1亿 太平洋证券在23家券商中，是规模最小的一家券商，受市场形势影响显著，因此业绩随市场波动出现大逆转。今年上半年，太平洋证券净利润大幅增长超5倍，在上市券商中，净利润增幅居于第四位。不过，今年第三季度，股市出现大幅下跌，太平洋证券也成为唯一一家录得亏损的上市券商。 从太平洋证券三个月的财务数据来看，亏损原因主要在于7月份，7月份公司业绩出现大逆转，营业收入亏损1.5亿，净利润亏损1.37亿。尽管8月份和9月份扭亏，公司净利润也仅为百万级别，无法弥补7月的大幅亏损。 太平洋证券并未对亏损做出说明，不过，多位分析人士表示，太平洋证券的业绩惨淡主要是受三季度尤其是7月份市场状况影响，交易量下滑，指数大幅下跌，导致经纪、自营等业务出现大幅下滑。招商证券研究员洪锦屏此前推测是太平洋证券自营投资7月份录得亏损。 虽然第三季度表现惨淡，但是太平洋证券前三季度净利润仍达7.8亿元，同比增长123.29%。这主要受益于A股上半年牛市。但这个增速在23家上市券商中依然垫底。 ■ 分析 四季度业绩预计明显改善 券商的业绩与A股市场走势高度相关。 国盛证券分析师贾菲认为，今年三季度市场处于调整期，传统业务增速放缓，创新业务受到一定的打击。预计10月份以后，随着大盘指数的上扬，两融业务与两市成交量持续提升，券商各项业务会明显改善。 东方证券则在研报中预期券商全年净利润增幅会在200%以上，总收入增幅会在150%以上。 国金证券分析师贺国文表示，在券商行业随市场好转的同时，加大发展并购重组业务、推进新三板制度等行业利好政策也会对券商产生推动效应。 新京报记者 李蕾 专题统筹 蔡航
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